2025-02-06
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湖北萬潤(rùn)新能源科技股份有限公司2023年合規(guī)報(bào)告
- 分類:社會(huì)責(zé)任
- 作者:
- 來源:
- 發(fā)布時(shí)間:2024-03-19 14:24
- 訪問量:
(概要描述)
湖北萬潤(rùn)新能源科技股份有限公司2023年合規(guī)報(bào)告
(概要描述)
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- 發(fā)布時(shí)間:2024-03-19 14:24
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Information
湖北萬潤(rùn)新能源科技股份有限公司
2023年合規(guī)報(bào)告
(2023/01/01-2023/12/31，發(fā)布時(shí)間 2024年1月)
公司名稱：湖北萬潤(rùn)新能源科技股份有限公司 Hubei WanRun New Energy Technology Co.,Ltd.
地 點(diǎn)：湖北省十堰市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)天馬大道557號(hào)
年終報(bào)告：2023年合規(guī)報(bào)告
報(bào)告日期：2024年1月
負(fù)責(zé)本報(bào)告的高層管理：
第一部分
目 的
為了符合《經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織關(guān)于來自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南》第三版（以下簡(jiǎn)稱《OECD 指南》）的要求，避免任何的系統(tǒng)性或廣泛性的侵犯人權(quán)行為、避免產(chǎn)生沖突、洗錢和打擊恐怖主義融資等行為，我司通過建立強(qiáng)大的管理體系，采用供應(yīng)鏈盡職調(diào)查方法對(duì)所有供應(yīng)商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，確保本公司的鋰供應(yīng)鏈完全符合OECD指南的要求。
本報(bào)告總結(jié)了湖北萬潤(rùn)新能源科技股份有限公司2023財(cái)年內(nèi)（2023年1月1日-2023年12月31日）對(duì)《OECD指南》相關(guān)要求的遵守情況。
第二部分
工廠概況
湖北萬潤(rùn)新能源科技股份有限公司（股票代碼：688275），成立于2010年12月，注冊(cè)資本12611 萬元，是科創(chuàng)板上市公司。公司是國(guó)內(nèi)最早從事新能源電池正極材料生產(chǎn)和研發(fā)的企業(yè)之一，主要生產(chǎn)鋰離子動(dòng)力電池、儲(chǔ)能電池的正極材料及其前驅(qū)體，產(chǎn)品為磷酸鐵鋰、磷酸鐵等，產(chǎn)品銷往寧德時(shí)代、比亞迪、贛鋒鋰電等國(guó)內(nèi)外知名企業(yè)。
公司獲得多項(xiàng)國(guó)家管理體系認(rèn)證：CNAS L12294 ISO/IEC 17025:2017、GB/T24001-2016/ISO14001:2015 、 IATF 16949:2016 、 GB/T 45001-2020/ISO45001:2018 、 BSOHSAS18001:2007 、 GB/T23331-2020/ISO 50001:2018 、 RB/T117-2014 、 ISO 14064-3:2006 、 ISO 14067:2018 、 GB/T29490-2013 、 GB/T23001-2017 及 GB/T 23006-2022 等。
公司獲得多項(xiàng)國(guó)家、省、市級(jí)榮譽(yù)資質(zhì)：國(guó)家企業(yè)技術(shù)中心、國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)、全國(guó)和諧勞動(dòng)關(guān)系創(chuàng)建示范企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)、第五屆中國(guó)先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用大賽銅獎(jiǎng)、湖北省科技進(jìn)步二等獎(jiǎng)、湖北省高價(jià)值專利大賽金獎(jiǎng)、中國(guó)好技術(shù)稱號(hào)、湖北省汽車產(chǎn)業(yè)走廊“根技術(shù)”創(chuàng)新大賽一等獎(jiǎng)、湖北省細(xì)分支柱產(chǎn)業(yè)細(xì)分領(lǐng)域隱形冠軍示范企業(yè)、湖北省企業(yè)技術(shù)中心、湖北省工程研究中心、湖北省鋰離子電池材料工程技術(shù)中心等。
公司在鋰電材料、鈉電、污水處理、負(fù)極等領(lǐng)域獲得授權(quán)專利127項(xiàng)；截止2023年8月，公司擁有多項(xiàng)專利及成果：國(guó)內(nèi)授權(quán)發(fā)明專利70項(xiàng)，國(guó)際發(fā)明專利7項(xiàng)，實(shí)用新型專利49項(xiàng)，軟件著作權(quán)專利1項(xiàng)，注冊(cè)商標(biāo)5項(xiàng)，高新技術(shù)產(chǎn)品備案4項(xiàng)；湖北省科技成果認(rèn)定16項(xiàng)；國(guó)內(nèi)發(fā)明專利受理94 項(xiàng)，實(shí)用新型專利24項(xiàng)，外觀專利5項(xiàng)，PCT24項(xiàng)。
公司生產(chǎn)的磷酸鐵鋰正極材料主要用于鋰電池的制造，下游應(yīng)用于新能源電動(dòng)汽車、儲(chǔ)能等領(lǐng)域。磷酸鐵鋰產(chǎn)品多樣，體系完整，涵蓋動(dòng)力型材料、功率型材料、儲(chǔ)能型材料、長(zhǎng)壽命型材料等。應(yīng)用公司磷酸鐵鋰材料生產(chǎn)的電池，兼具高性價(jià)比、高安全性及高性能等優(yōu)點(diǎn)，未來市場(chǎng)空間巨大。
公司以自主研發(fā)為主，實(shí)行研發(fā)、儲(chǔ)備、生產(chǎn)前瞻出新，務(wù)實(shí)漸進(jìn)的研發(fā)策略，與高校和科研院所合作研發(fā)戰(zhàn)略性產(chǎn)品、技術(shù)，研究成果豐碩。未來投建海外正極材料工廠及礦業(yè)項(xiàng)目，將為全球新能源事業(yè)的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。公司憑借多年在技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、上下游產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)、運(yùn)營(yíng)管理方面的積累和創(chuàng)新，已經(jīng)具備較為成熟的技術(shù)創(chuàng)新能力、客戶服務(wù)能力和產(chǎn)品供應(yīng)能力，綜合競(jìng)爭(zhēng)力處于行業(yè)前列，優(yōu)勢(shì)顯著。
公司將ESG視為可持續(xù)發(fā)展的重要基石之一，與企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相結(jié)合，注重環(huán)境保護(hù)、積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任、不斷完善企業(yè)治理，以助力企業(yè)成為高質(zhì)量發(fā)展的上市公司。公司將致力于清潔高效循環(huán)的新能源事業(yè)，為全球新能源應(yīng)用提供優(yōu)質(zhì)解決方案和服務(wù)，守護(hù)我們綠色美好的地球家園。
第三部分
合規(guī)活動(dòng)總結(jié)
第1步：建立強(qiáng)有力的公司管理體系
合規(guī)聲明：
我公司已基本符合第1步：建立了強(qiáng)有力的公司管理體系，開展了外部審核、供應(yīng)商審核，并對(duì)相關(guān)問題采取了整改措施，關(guān)閉了不符合項(xiàng)。
1）公司政策
合規(guī)陳述：
公司于2023年7月5日發(fā)布了《負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈管理制度》，我司的鋰供應(yīng)鏈政策嚴(yán)格禁止鋰供應(yīng)商有如下行為：
1) 任何形式的酷刑，殘忍、不人道和有辱人格的待遇；
2) 任何形式的強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)。強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)是指以懲罰作為威脅榨取的任何個(gè)人的、并非該人自愿提供的勞動(dòng)或服務(wù)；
3) 最惡劣形式的童工；
4) 其他嚴(yán)重侵犯和踐踏人權(quán)的行為，如普遍的性暴力行為；
5) 戰(zhàn)爭(zhēng)罪或其他嚴(yán)重違反國(guó)際人道主義法的行為，反人類罪或種族滅絕罪；
6) 向非國(guó)家武裝團(tuán)體提供直接或間接的支持；
7) 向非法征稅或進(jìn)行勒索的公共或私人安全武裝提供直接或間接支持；
8) 行賄受賄及礦產(chǎn)原產(chǎn)地的欺詐性失實(shí)陳述；
9) 參與或支持/資助洗錢、沖突和恐怖活動(dòng)；
10) 向政府支付的稅收、費(fèi)用及特許費(fèi)未依照《采掘業(yè)透明度行動(dòng)計(jì)劃》（EITI）中的各項(xiàng)原則進(jìn)行披露。
《負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈管理制度》中規(guī)定了內(nèi)部的組織構(gòu)架及責(zé)任、鋰供應(yīng)鏈盡職調(diào)查規(guī)定、鋰供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法和評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)、交易監(jiān)控、文件保存、培訓(xùn)以及報(bào)告機(jī)制。
2023年，我司嚴(yán)格按照體系要求完成所有鋰供應(yīng)商盡職調(diào)查，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，有效的管控了鋰供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)。
同時(shí)，公司也將該政策發(fā)布在官方網(wǎng)站上，網(wǎng)址為 www.zhenzheng.net（湖北萬潤(rùn)官網(wǎng)）
2）內(nèi)部管理架構(gòu)
合規(guī)陳述：
公司根據(jù)《負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈管理制度》建立內(nèi)部管理體系，明確了管理崗位以及對(duì)應(yīng)的職責(zé)，總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)，公司設(shè)置了一名合規(guī)總監(jiān)，五名合規(guī)專員。總經(jīng)理負(fù)責(zé)方針&政策的批準(zhǔn)，包含是否與高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商合作，合同簽訂后對(duì)供應(yīng)商的審查監(jiān)督。
合規(guī)總監(jiān)全面負(fù)責(zé)鋰供應(yīng)鏈盡職調(diào)查事務(wù)，對(duì)鋰供應(yīng)鏈上的所有事情負(fù)責(zé)，確保公司整個(gè)鋰供應(yīng)鏈符合風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定，并能有效識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。
供應(yīng)中心負(fù)責(zé)原材料采購(gòu)，確保含鋰物料、原材料供應(yīng)的長(zhǎng)期性、穩(wěn)定性、安全性，并拒絕與高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的相關(guān)企業(yè)合作。
營(yíng)銷中心負(fù)責(zé)收集客戶要求，并將公司政策傳達(dá)給客戶。
財(cái)務(wù)中心負(fù)責(zé)監(jiān)督交易的合規(guī)性，完整保存所有客戶的交易憑證。
經(jīng)管中心負(fù)責(zé)鋰供應(yīng)鏈盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)控制的培訓(xùn)，起草和更新鋰供應(yīng)鏈政策，為高級(jí)管理者提供準(zhǔn)確的信息。
生產(chǎn)工廠來料檢驗(yàn)確認(rèn)供應(yīng)商信息是否符合要求，倉庫做好物料標(biāo)識(shí)，生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)做好追溯記錄，在生產(chǎn)過程中采用封閉式流程，確保鋰生產(chǎn)加工的安全性與可追溯性。
2023年，我司嚴(yán)格執(zhí)行《負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈管理制度》，對(duì)所有供應(yīng)商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查。對(duì)所有交易進(jìn)行監(jiān)控，以避免與高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商建立關(guān)系。同時(shí)，合規(guī)官員對(duì)所有盡職調(diào)查發(fā)現(xiàn)和結(jié)果進(jìn)行審查，所有的鋰物料采購(gòu)合同都經(jīng)過了合規(guī)總監(jiān)的審批。
3）可追溯系統(tǒng)和其他供應(yīng)鏈參與者的識(shí)別
合規(guī)陳述：
公司根據(jù)管理體系要求，建立了供應(yīng)鏈追溯系統(tǒng)，收集并維護(hù)每一批次的供應(yīng)鏈信息，包括為每一輸入及輸出分配一個(gè)單獨(dú)參考編號(hào)：
鋰產(chǎn)品向上追溯（鋰->鋰礦）
- 材料批號(hào)；
- 來料檢驗(yàn)報(bào)告；
鋰產(chǎn)品向下追溯（鋰產(chǎn)品->顧客）
- 顧客信息；
- 出貨報(bào)告、時(shí)間；
根據(jù)保留的所有記錄，可以完成從成品追溯到原料、從原料追溯到成品，并能追溯每個(gè)供應(yīng)商每批產(chǎn)品的采購(gòu)合同，根據(jù)合同內(nèi)容可以追溯包括原產(chǎn)地、采購(gòu)重量、分析報(bào)告以及相關(guān)盡職調(diào)查文件等信息。
4）交易方互動(dòng)，并協(xié)助交易方建立盡職調(diào)查能力
合規(guī)陳述：
在與供應(yīng)商簽訂合同時(shí)，供應(yīng)部依據(jù)管理體系要求，與所有鋰供應(yīng)商簽署《負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡職調(diào)查聲明書》，并進(jìn)行問卷調(diào)查，以確保他們了解公司 OECD盡職調(diào)查管理的要求、供應(yīng)鏈政策以及所要求的承諾。在該承諾書中，鋰供應(yīng)商應(yīng)以書面形式承諾并承認(rèn)，不存在與礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸或貿(mào)易有關(guān)的嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為，沒有直接或間接支持非國(guó)家武裝組織，沒有直接或間接支持公共或私人安全部隊(duì)，沒有賄賂或虛假誤報(bào)礦產(chǎn)來源，沒有洗錢等。此外，沒有向政府支付與受沖突影響地區(qū)和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的礦產(chǎn)開采、貿(mào)易和出口有關(guān)的稅費(fèi)和特許權(quán)使用費(fèi)。
2023 年簽約的所有供應(yīng)商均簽署了相關(guān)的承諾書。
5）交易監(jiān)控
合規(guī)陳述：
公司所有關(guān)于鋰的收付款，都是通過公司在銀行的賬戶進(jìn)行交易，沒有現(xiàn)金交易。這些收付款都受到銀行及國(guó)家財(cái)稅部門的監(jiān)督，并且每年進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)。
根據(jù)管理體系要求，對(duì)鋰供貨商供應(yīng)鏈上的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行交易監(jiān)督。鋰廠對(duì)收到的每批產(chǎn)品接收貨運(yùn)單據(jù)，重量單據(jù)，檢驗(yàn)報(bào)告，發(fā)票，轉(zhuǎn)賬記錄等文本進(jìn)行檢查。
合規(guī)專員負(fù)責(zé)交易監(jiān)控工作，對(duì)不符或以任何形式疑似不符的交易背景進(jìn)行檢查，并書面確認(rèn)調(diào)查結(jié)果，報(bào)告給合規(guī)總監(jiān)。2023年的交易全部采用銀行轉(zhuǎn)帳方式，沒有現(xiàn)金轉(zhuǎn)帳。
6）溝通和申訴機(jī)制
合規(guī)陳述：
公司建立了申訴機(jī)制，合規(guī)專員的電子郵件和聯(lián)系方式均發(fā)布在官方網(wǎng)站上，網(wǎng)址為 www.zhenzheng.net（湖北萬潤(rùn)官網(wǎng)），并且申訴機(jī)制在含鋰物料采購(gòu)過程中均向供應(yīng)商進(jìn)行了必要的溝通，內(nèi)外部利益相關(guān)方可以匿名舉報(bào)有關(guān)鋰交易過程中的違規(guī)行為。工廠設(shè)立了意見箱，作為內(nèi)部員工的舉報(bào)途徑，并由相關(guān)人員定期開箱檢查匯總舉報(bào)內(nèi)容。2023年沒有舉報(bào)事件發(fā)生。
此外，公司也制定了保護(hù)舉報(bào)人制度，防止對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)，有效保護(hù)舉報(bào)人的權(quán)益。
7）培訓(xùn)
合規(guī)陳述：
公司定期組織所有關(guān)于鋰相關(guān)部門進(jìn)行培訓(xùn)，2023年進(jìn)行了2次培訓(xùn)。
1.2023年07月03日，OECD 盡職調(diào)查負(fù)責(zé)任采購(gòu)體系文件要求對(duì)供應(yīng)商調(diào)查程序、風(fēng)險(xiǎn)登記評(píng)價(jià)及應(yīng)對(duì)措施培訓(xùn)；培訓(xùn)后進(jìn)行了效果評(píng)價(jià)，并且保留培訓(xùn)記錄。
2. 2023年08月17日，內(nèi)部進(jìn)行了負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈行為準(zhǔn)則培訓(xùn)。
8）記錄保留
合規(guī)陳述：
根據(jù)公司《負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈管理制度》要求，所有供應(yīng)商相關(guān)文檔，包括盡職調(diào)查文件、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表、合規(guī)文件、合同文本、檢驗(yàn)記錄以及出入庫記錄等至少保存五年。
第2步：識(shí)別和評(píng)估供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)
合規(guī)聲明：
我方已完全符合第2步：識(shí)別和評(píng)估供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)
1）供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
合規(guī)陳述：
《負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈管理制度》中規(guī)定了供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，涵蓋了含鋰物料從原產(chǎn)地到碳酸鋰廠的所有風(fēng)險(xiǎn)，通過供應(yīng)商盡職調(diào)查表識(shí)別如下風(fēng)險(xiǎn)，如供應(yīng)商基本信息、受益人、原產(chǎn)地信息、負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈政策、運(yùn)輸過程、反洗錢、反資助恐怖主義、賄賂和欺詐、人權(quán)侵犯行為、交易監(jiān)控、支持非政府武裝組織等。
識(shí)別方法包括，建立供應(yīng)鏈客戶檔案，包括：企業(yè)名稱、法定代表人、地址、聯(lián)系方式、營(yíng)運(yùn)方式、生產(chǎn)方式、交易合同等；對(duì)既有供應(yīng)鏈客戶需定期進(jìn)行核查，如有新建或變更的客戶，需及時(shí)對(duì)其進(jìn)行檔案資料檢查，保持檔案資料庫處于最新狀態(tài)；識(shí)別每一客戶、企業(yè)和企業(yè)收益所有人，使用可靠的獨(dú)立來源文件、數(shù)據(jù)或者信息來驗(yàn)證其身份；確定供應(yīng)鏈中每一客戶、企業(yè)和企業(yè)收益所有人不在任何政府的洗錢、詐騙或恐怖主義通緝名單上；定期獲取供應(yīng)鏈客戶商業(yè)和財(cái)務(wù)方面的詳細(xì)情況、從事鋰交易目的及商業(yè)運(yùn)作情況。
2）供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
合規(guī)陳述：
在與供應(yīng)商業(yè)務(wù)關(guān)系建成之前，供應(yīng)部需要填寫《供應(yīng)鏈盡職調(diào)查表》，依據(jù)《供應(yīng)鏈盡職調(diào)查規(guī)則》，針對(duì)所有的含鋰物料，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
礦產(chǎn)鋰：供應(yīng)商需要提供含鋰物料產(chǎn)地信息、采礦證許可證、進(jìn)出口許可證、采礦情況信息證明、盡職調(diào)查文件、此外還應(yīng)收集營(yíng)業(yè)執(zhí)照，受益人，資信，財(cái)務(wù)信息，是否在政府的洗黑錢、已知詐騙分子或恐怖分子名單內(nèi)等，部分供應(yīng)商由合規(guī)專員到現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查信息的真實(shí)性，以確保評(píng)估準(zhǔn)確可靠。
高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)如下：
1.礦產(chǎn)鋰或再生鋰來源于、中轉(zhuǎn)或者途經(jīng)沖突影響或侵犯人權(quán)高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)。
2.礦產(chǎn)鋰聲稱來源于一個(gè)已知儲(chǔ)量有限、資源有限或預(yù)計(jì)鋰產(chǎn)量有限的國(guó)家。
3.再生鋰來源于已知的沖突影響和侵犯人權(quán)的高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)，或者有理由懷疑經(jīng)此地區(qū)中轉(zhuǎn)的。
4.在鋰供應(yīng)鏈中的公司或者其他已知的上游公司位于一個(gè)有著洗錢、犯罪和貪污高風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)家。
5.在鋰供應(yīng)鏈中的公司或其他已知的上游公司的收益所有人是政治敏感人物。
6.在鋰供應(yīng)鏈中的公司或其他已知的上游公司積極參與高風(fēng)險(xiǎn)商業(yè)活動(dòng)，例如武器、賭博、賭業(yè)、古董和藝術(shù)品、鉆石，宗教和宗教領(lǐng)袖。
7.來自、途經(jīng)的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家和地區(qū)，包括海德堡“全球沖突晴雨表”公布的沖突戰(zhàn)亂國(guó)家和地區(qū)、被聯(lián)合國(guó)制裁的國(guó)家或地區(qū)、FATF 公布的洗錢高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家和地區(qū)。
評(píng)價(jià)方法：以高風(fēng)險(xiǎn)礦產(chǎn)盡職調(diào)查表內(nèi)容為基礎(chǔ)，結(jié)合實(shí)際收到供應(yīng)商、客戶的對(duì)應(yīng)的資料情況，以各項(xiàng)目的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)打分，最終確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
2023年對(duì)所有含鋰物料供應(yīng)商進(jìn)行了評(píng)估，共計(jì)3家。其中國(guó)內(nèi)2家，國(guó)外1家。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，所有的供應(yīng)商均判定低風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商。
3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的匯報(bào)
合規(guī)陳述：
合規(guī)專員每年代表高級(jí)管理團(tuán)隊(duì)向合規(guī)總監(jiān)和最高管理層提供一份評(píng)論報(bào)告。高級(jí)管理層保留對(duì)鋰供應(yīng)鏈的最終控制權(quán)和責(zé)任。如有中高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商，必須向最高管理層的匯報(bào)/批準(zhǔn)，采取風(fēng)險(xiǎn)減緩措施。
第3步：對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施管理策略
合規(guī)聲明：
我們完全符合第三步：設(shè)計(jì)和實(shí)施一項(xiàng)管理策略應(yīng)對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)
1）針對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理策略
合規(guī)陳述：
（i）在繼續(xù)交易時(shí)緩解風(fēng)險(xiǎn)：當(dāng)對(duì)供應(yīng)商的評(píng)估處于低風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，我們繼續(xù)從該供應(yīng)商獲得鋰原料，在合作過程中，逐步對(duì)其調(diào)查資料進(jìn)行完善，并逐步協(xié)助供應(yīng)商建立他們的盡職調(diào)查體系，幫助他們完善風(fēng)險(xiǎn)管控中的不足。
（ii）在暫停交易時(shí)緩解風(fēng)險(xiǎn)：當(dāng)評(píng)估結(jié)果為中風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，暫停合作，并調(diào)查該可疑風(fēng)險(xiǎn)，直至確定該供應(yīng)商為低風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商。同時(shí)隔離來料，公司的原料庫設(shè)置有高風(fēng)險(xiǎn)來料隔離區(qū)，以應(yīng)對(duì)突發(fā)狀況。在6個(gè)月的期限內(nèi)，供應(yīng)商整改該風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，解除風(fēng)險(xiǎn)，則恢復(fù)交易，如整改達(dá)不到要求或者無法解除風(fēng)險(xiǎn)，則停止與該供應(yīng)商合作。
（iii）停止交易脫離風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)供應(yīng)商的評(píng)估為高風(fēng)險(xiǎn)，或者與供應(yīng)商合作時(shí)發(fā)現(xiàn)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，則停止與其合作，將評(píng)估報(bào)告及高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)匯報(bào)給最高管理層，將其列入公司黑名單，3年之內(nèi)不能與公司交易。
2)量化措施，績(jī)效監(jiān)督，重新評(píng)估以及定期匯報(bào)
合規(guī)陳述：
如果盡職調(diào)查的結(jié)果是低風(fēng)險(xiǎn)，該公司在規(guī)定的時(shí)間范圍內(nèi)采取了明確績(jī)效目標(biāo)的改進(jìn)策略，我們將繼續(xù)從其處獲取鋰原料。如果鋰供應(yīng)鏈盡職調(diào)查結(jié)果是中風(fēng)險(xiǎn)或高風(fēng)險(xiǎn)，這說明可能存在洗錢、恐怖主義融資、助長(zhǎng)沖突、侵犯人權(quán)的行為，或者存在這種情況的可能性很高，我們將立即停止從其處獲取鋰原料，直到提供的信息或數(shù)據(jù)表明其低風(fēng)險(xiǎn)水平。
根據(jù)2023年的盡職調(diào)查結(jié)果，無供應(yīng)商需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)緩解的管理策略。
定期重新評(píng)估與持續(xù)監(jiān)控：1、每年，原料采購(gòu)部門的合規(guī)專員組織人員收集供應(yīng)商信息的所有變更情況，持續(xù)監(jiān)控交易結(jié)果并進(jìn)行年度供應(yīng)鏈盡職調(diào)查重新評(píng)估，以決定是否繼續(xù)合作。2、采購(gòu)的每一批次的鋰原料在運(yùn)輸、出入庫、生產(chǎn)、付款過程都有合規(guī)專員的監(jiān)控。
定期報(bào)告：每季度合規(guī)專員根據(jù)OECD管理的實(shí)際情況，向合規(guī)總監(jiān)和最高管理層提交匯報(bào)。報(bào)告本季度盡職調(diào)查管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行總結(jié)，提出不足及改進(jìn)措施。
2023年，我司采取了量化的手段對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)分管理，對(duì)除新供應(yīng)商外的所有供應(yīng)商進(jìn)行年度補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。合規(guī)總監(jiān)已對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行審核。并且每年向最高管理層提交了報(bào)告。
第4步：安排獨(dú)立的第三方審計(jì)
合規(guī)聲明：
我們完全符合第四步：對(duì)供應(yīng)商調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，未發(fā)現(xiàn)高風(fēng)險(xiǎn)礦產(chǎn)供應(yīng)商，
暫時(shí)不需要開展獨(dú)立的第三方審核。
合規(guī)陳述：
經(jīng)過對(duì)供應(yīng)商調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，未發(fā)現(xiàn)高風(fēng)險(xiǎn)礦產(chǎn)供應(yīng)商，且客戶沒有要求對(duì)我司供應(yīng)鏈進(jìn)行 OECD審核；若后期客戶有特殊要求，我司按客戶要求執(zhí)行。
本年度我司按OECD的要求編寫了2023年的合規(guī)報(bào)告。
第5步：供應(yīng)鏈盡職調(diào)查報(bào)告
合規(guī)聲明：
我們完全符合第五步：按OECD的要求完成了供應(yīng)鏈盡職調(diào)查報(bào)告，并在公司官
網(wǎng)進(jìn)行了發(fā)布；
合規(guī)陳述：
我們的鋰供應(yīng)鏈政策中列出了有關(guān)如何實(shí)施供應(yīng)鏈盡職調(diào)查政策、程序、過程和控制以符合 OECD 負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)盡職調(diào)查中鋰特定要求的更多信息和具體細(xì)節(jié)，該政策可在公司網(wǎng)站www.zhenzheng.net（湖北萬潤(rùn)官網(wǎng)）上找到。
我司于2023年06月20日進(jìn)行了第三方審核，共有12項(xiàng)不符合項(xiàng)，均進(jìn)行了整改，不符合項(xiàng)已關(guān)閉。
第6步：補(bǔ)救措施
合規(guī)聲明：
我們完全符合第6步：我司供應(yīng)鏈活動(dòng)未對(duì)相關(guān)方造成重大負(fù)面影響，不需要采取補(bǔ)救措施。
合規(guī)陳述：
通過供應(yīng)鏈盡職調(diào)查，我司供應(yīng)鏈的活動(dòng)未對(duì)相關(guān)方產(chǎn)生重大的負(fù)面影響，未收到相關(guān)方的投訴與反饋，故不需要采取補(bǔ)救措施。
第四部分
結(jié)論
管理層結(jié)論：我司在截至2023年12月31日的年度報(bào)告中，實(shí)施了有效的管理系統(tǒng)、程序、流程和實(shí)踐，以符合OECD負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)盡職調(diào)查指南的要求。
我司致力于持續(xù)改進(jìn)，并且將定期對(duì)內(nèi)部發(fā)現(xiàn)的所有糾正措施進(jìn)行監(jiān)控。持續(xù)滿足OECD負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)盡職調(diào)查指南的要求。
其他
如果本報(bào)告的使用者希望就本報(bào)告向我方提供任何反饋，請(qǐng)隨時(shí)撥打電話+0719-7676586 或發(fā)送電子郵件至 wanrun@hbwanrun.com 與我們聯(lián)系。
湖北萬潤(rùn)新能源科技股份有限公司
2024年1月15日
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